火山与雪山之间
－－中国民主化的困境

吴稼祥

华尔街的道琼斯指数表明，世界还没有完全从“9.11”那场恶梦里醒来。如果
要问：这场悲剧的根源何在？以美国为代表的西方世界的回答肯定是：恐怖主
义作祟；而那些被布什称为“邪恶轴心”国家的答案无疑是：帝国主义压迫。
都对，但都不够。在这两个“主义”背后，还有个“专制主义”扩张。专制主
义是只虎，本来被养它的人用来咬自己的敌人，结果咬了自己。

专制与侵略的循环

比较早养虎的是英国和法国，那头虎是希特勒的法西斯主义。西方希望这头猛
虎去咬苏联。苏联是要咬的，但首先要咬的是它身边的东欧和法国。美国在二
战后养过不少虎，南美虎不去说它，单说它养的一头中东虎萨达姆，一头南亚
虎塔利班。美国养萨达姆是为了用他去对付美国当时的恶敌霍梅尼政权，养塔
利班是为了打击美国当时的宿敌苏联在阿富汗的扩张。结果，养虎遗患，恶虎
在咬了自己的敌人之后，都回过头来咬了自己。

美国和西方的对外政策，一直在理想主义和现实主义之间徘徊。从俾斯麦到基
辛格，代表了欧美世界的现实主义传统。这种传统奉行战略平衡和以毒攻毒策
略，说得中国化一点，是借刀杀人谋略。尼克松和基辛格来到中国，便是想借
中国的刀去杀苏联，同时，借苏联的刀来杀中国。说美国的政策只是向世界推
销自由，是片面的。

问题是，养虎主义者知道他们养的虎最终会来咬自己么？如其说他们对此有清
醒的认识，不如说他们对此怀有侥幸心理。这里有一个未被透彻阐明的极权与
侵略之间的循环问题。我的研究表明，在联邦制度被发明以前，一个国家的领
土范围，和它的集权程度之间存在着一种正相关关系。也就是说，随着一个国
家的领土扩张，它有专制化倾向；随着一个国家的专制加深，它有扩张或侵略
倾向。希特勒、萨达姆和塔利班在国内的专制不断加深，它的侵略性自然逐渐
膨胀。在它实施侵略的过程中，谁挡路，谁遭殃。

大国与集权的相互依赖

不过，本文更关心的倒是另一半循环：领土扩张与专制化循环。春秋时期，最
先扩张的是秦国，所以，它也是中国历史上最早的军国主义国家。当它将自己
的版图覆盖尽整个中原之后，它也就建立起了空前的专制制度。西方的罗马共
和国也经历了类似的过程。为什么领土扩张必然导致专制或集权？第一，管理
一个大国的费用，特别是军事费用远远大于管理一个小国，没有一个强有力的
中央政府，动员不了足够的社会资源。当年美国从邦联国家向联邦国家过渡，
这是主要的动因。第二，大国一统，也就是简单划一，可以节约管理成本，全
国同构，管理一个国家，就象管理一个县一样。秦始皇当年统一度量衡和文字，
建立郡县制，为的就是这个。这也就是中国“大一统”的起源。第三，大国比
小国更能诱发它的首脑的全能妄想症，更怂恿他追求极权。

这样，大国和中央集权就形成一种相互依赖，一个国家越大，文化和民族统一
性越低，这种依赖性就越强。中央集权一旦瓦解，整个社会便全面崩溃。这样
的大国，既是火山，因为它专制；也是雪山，因为它民族整合性低。专制加深
的时候，底层的岩浆开始奔突，爆发后，引起雪崩，国家分裂，社会动乱，战
祸经年。逼着人们最终在分裂战乱与专制和平之间再次抉择，选择当然是后者。
这就是中国所谓的“治乱循环”：专制和动乱的循环。所以对一个超大型多民
族的国家来说，近代以来最危险的时刻，就是它被迫或主动进行民主革命或民
主化改革的时刻。

民主缓不得也急不得

民主革命，意味着中央集权的突然丧失或减弱，就象雪山突然降低了高度一样，
雪崩便会开始。国家越大，集权程度越高，意味着雪山也越高；民族越多，意
味着雪体与山体的联系越酥松，雪崩的规模和烈度便越大。由于宗教原因，印
度当年民主化时，分裂成三个国家，两个伊斯兰国家和一个印度教国家；由于
民族原因，在民主化时，前南斯拉夫至少分裂成六个国家，捷克斯洛伐克分裂
成两个国家，前苏联分裂成十五个国家，印度尼西亚的东帝汶已经分裂出去，
亚齐正在争取独立的过程中。至于中国，中国和清王朝一起崩溃，各省自治，
不是同一个民族的外蒙独立了，西藏和新疆的离心倾向也是那时萌芽的。

而民族统一性很高，国家又不太大的波兰、匈牙利、罗马尼亚、保加利亚等东
欧国家，在民主化过程中则没有发生雪崩。东德还与西德完成了统一。这是因
为，同一个民族在由极权体制向民主体制过度时，只有人权和公民权问题，没
有民族主权问题。极权体制不仅剥夺了所有人的人权，也剥夺了所有少数民族
的主权。在主权绝对化的中央集权制下，民族主权等于零的少数民族，一旦身
处中央集权崩溃的民主化浪潮中，绝对不会放过使自己的主权从0％到100％的
激动人心的旅行，也就是从被压迫到独立的解放过程。我上面提到的那些从母
国身体上分裂出去的小民族，毫无疑问，都分享这个过程的兴奋。

有人可能反驳说，前苏联和前南斯拉夫在民主化前，都是联邦制国家。这些反
驳都上了名词的当。就象中国的宪法上写着公民有集会、游行和新闻自由，而
实际上是另一回事一样，被称为苏维埃联邦的前苏联，实际上是一个和中国一
样的高度中央集权的国家。它的一纸空文的联邦宪法，唯一的作用，是在苏联
解体过程中为那些加盟共和国退出苏联提供了法理根据：假戏真唱。

我的意思是，任何想要在中国实现民主的人，都必须首先认真考虑中国的这个
“火山－雪山”困境。耽搁民主化，火山随时会喷发；仓促民主化，雪山马上
便崩溃。有解没有？请读者三思。

2002年4月22日