公 法 评 论 你们必晓得真理,真理必叫你们得以自由。

 个人权利的优先性

——读诺齐克《无政府、国家与乌托邦》

刘军宁

自由主义大致可以分为两大流派,一派是古典自由主义,另一派是现代自由主 义。流行于十八世纪和十九世纪初的古典自由主义认为,国家的唯一作用就是 保护公民的一些基本权利,特别是公民个人的自由权、生命权和私有财产权。 在当代有重大影响的古典自由主义中,诺齐克是其中极其重要的一位。十九世 纪末期出现的现代自由主义认为,国家即使以公民的自由和财产权为代价也要 关心分配不均、贫困等现代社会问题。罗尔斯便是现代自由主义的一个重要代 表人物。与《正义论》在现代自由主义中的地位一样,诺齐克的《无政府、国 家与乌托邦》是战后以来最重要的古典自由主义的著作。其重要性来自两个方 面,一是诺齐克作为哈佛大学的哲学教授,在该书中充分发挥在其在哲学思维 方面的长项,把主流的哲学分析方法运用于探讨自由社会的重大理论和问题, 极其成功地实现了学术探讨与政治关怀的有机结合;其次,与传统的功利主义 套路以效用或经济效率的尺度对人的自由所作的辩护不同,诺齐克尽管运用了 大量的经济学方法,其基本思路却是元伦理学的方法。他是从自然法和社会契 约的思想试验出发,令人信服地论证了人的权利和自由的超功利的正当性与优 先性。

对该书的核心思想可以从两个方面来理解。该书对国家要说的是,在道德上正 当的国家是最弱意义上的国家。国家不能管治除维护公民的自由以外更多的事 情,否则就要侵犯到公民的权利,因而就失去了道德上的正当性和统治上的合 法性。诺齐克断言:"如果要防止国家成为一部分人中饱的私囊,却采取强化 国家、扩大其功能范围的做法,只能给腐败造成更多的机会,使国家成为官员 们捞取各种好处的更有价值、更为诱人的目标。"

该书对个人要说的是,你有权!尊重你公民的权利是国家的天然义务。对个人 的权利是保护,还是侵犯,是衡量国家及其行为正当与否的最高道德标准,同 时也对国家及其行为构成道德约束。当然这种约束是消极意义上的约束,诺齐 克称之为道德的"边际约束",即权利保护不是国家的目的,但却是在一旁永远 对国家起监督作用的道德准则。

你有权,因为你是人,因为你拥有你自己。诺齐克在该书的开篇中,以近乎斩 钉截铁的口吻写到:"个人拥有若干权利。有些事情是任何他人或团体都不能 对他们作做的,做了就侵犯到他们的权利。这些权利如此强有力且广泛,以致 引出了国家及其官员能做些什么事情的问题"。计划经济之所以行不通,就在 于这种经济一不承认个人的权利和自由,二不接受这种权利和自由对国家行为 的边际约束,结果,国家做了大量的超越其正当全县范围之外的、不该做的事 情,并最终失去人心,失去合法性。而且,计划经济以结果平等和社会正义的 名义糟蹋财富制造贫困。

在诺齐克这样的个人主义者看来,个人的权利优先于国家的权力。国家只能作 用于属于个人权利之外的活动空间,而不是个人享受国家权力之外的活动空 间;是个人的权利决定国家的性质、合法性及其职能,而不是国家的性质、合 法性和职能决定个人享受多少权利。按照这一准绳,任何侵犯个人权利的国家 行为都是不正当、非正义的。在该书中,与古典自由主义的先驱洛克一样,诺 齐克认为,个人拥有若干自然权利,即区别于仅仅来自立法规定的法律上的权 利。自然权利也是一种道德上的权利,是立法活动与政府活动都应该尊重和保 护的权利。不仅如此,而且政府的确立需基于作为社会成员的个人的自愿同 意,政府的活动不能危及个人的自然权利。一个人的人身和他的劳动力都是他 的财产,因而有决定如何支配自身和自己劳动力的自由,有收获其劳动成果的 权利。诺齐克认为,个人拥有绝对的权利,这种权利的边界,没有经过权利的 所有者的自由同意,是任何国家权力都不能任意逾越的。每个人的权利不受国 家权力的制约,只受他人权利的制约。

诺齐克发现,人们常常注意到财富的分配是不平等的,于是便自然而然地讨论 起如何使财富的分配更加平等。然而,作者认为,强迫一个人为他人的利益工 作是不正义的。中央权力机关机关无权把一切物品集中起来加以分配,没有一 个人、或一个机构有权控制所有的物品。不能把一个人的东西以任何动听的理 由义从一个人那里剥夺过来。在民间的活动与纠纷中,政府的角色是仲裁者。 "国家不可用其强制手段来迫使一些公民帮助另一些公民;也不能用强制手段 来禁止人们从事推进他们自身利益或自我保护的活动。

在诺齐克的政治哲学中,在国家的作用与个人的权利之间,个人的权利居于更 为优先、更为根本的地位。是个人的权利和自由决定国家的性质和职能,而不 是国家自身的需要,决定公民个人享受与否或享受多少权利和自由。既然国家 是由在人格上平等的个人构成的。国家在所有的个人之间就必须保持中立,不 能为了一部分人的利益去强行剥夺另一部分人,那怕其动机是善意的也不行。 任何利益和福利的转移只能基于自愿的原则,否则最善意的动机将导致最卑鄙 的恶行。所以,个人权利和自由是诺齐克的政治哲学全部出发点,也是其国家 学说的核心。

(罗伯特.诺齐克:《无政府、国家与乌托邦》,何怀宏等译,中国社会科学 出版社,1991年,348页。)