甘 阳
邹 谠 教 授《 中 国 革 命 再 解 释》 序

1999 年8 月7 日， 邹 谠 教 授（1918－1999） 以 八 十 高 龄 去 世 于
美 国 芝 加 哥 大 学 医 院， 芝 加 哥 大 学 特 下 半 旗 致 哀， 以 纪 念 他 在 芝
大 政 治 学 系 五 十 余 年 的 奉 献 以 及 他 对 北 美 中 国 研 究 的 开 创
性 贡 献。 这 本《 中 国 革 命 再 解 释》 是 邹 先 生 临 终 前 遗 留 下 来
的 一 部 文 集， 邹 先 生 原 想 为 这 本 文 集 撰 写 一 篇 长 篇 导 论 以 集

中 阐 述 他 对 二 十 世 纪 中 国 历 史 的 基 本 看 法， 但 遗 憾 的 是， 由

于 邹 先 生 的 瘁 然 病 逝， 这 个 导 论 终 于 未 能 完 成。

邹 谠 教 授 执 教 于 芝 加 哥 大 学 政 治 学 系 半 个 世 纪 以
上， 在 这
漫 长 的 学 术 生 涯 中， 他 的 全 部 思 考 可 以 说 都 致 力 于 一 个 问
题， 这 就 是 如 何 理 解 二 十 世 纪 中 国 这 部 极 端 复 杂 的 历 史。 邹

谠 教 授 本 人 一 生 无 党 无 派， 属 于 在 美 国 学 府 中 渡 过 大 半 生 的

典 型 学 者， 但 是 象 二 十 世 纪 的 所 有 中 国 人 一 样， 邹 先 生 也 有

他 自 己 的 “ 中 国 故 事”。 邹 谠 于 1918 年 出 生 于 广 州， 父 亲 邹

鲁 （1885－1954） 是 著 名 国 民 党 元 老 政 治 家 并 曾 著 有 《中 国 国 民

党 史 稿》， 历 任 国 民 党 中 央 青 年 部 长、 中 山 大 学 校 长， 以 及
国 民 党 中 央 执 行 常 委、 国 防 最 高 委 员 会 常 委 等 职， 最 后 于
1949 年 随 国 民 党 败 走 台 湾； 这 一 比 较 特 殊 的 家 庭 背 景， 无 疑
使 邹 谠 对 二 十 世 纪 上 半 叶 的 中 国 政 治 有 比 一 般 人 更 深 的 感
受， 但 也 因 此 有 更 多 的 疑 惑 与 问 题， 而 最 困 扰 他 的 问 题 显 然

是， 为 什 么 曾 经 相 当 强 大 的 国 民 党 最 后 会 败 于 起 初 相 当 弱 小

的 共 产 党？ 这 一 问 题 自 然 迫 使 他 必 须 更 深 入 地 理 解 国 民 党，

同 时 也 更 深 入 地 理 解 共 产 党， 而 最 后 则 促 使 他 把 国 民 党 和
共 产 党 都 置 于 二 十 世 纪 中 国 革 命 和 中 国 政 治 的 更 大 历 史 视
野 中 来 把 握。 此 外， 邹 谠 毕 业 于 中 国 抗 战 时 期 的 最 高 学 府 －

西 南 联 大， 他 曾 说：“我 作 学 问 的 态 度 是 西 南 联 大 培 养 出 来 的

，我 对 政 治 的 基 本 看 法 也 是 和 抗 战 期 间 的 时 代 背 景 分 不 开
的。”1 但 西 南 联 大 的 经 历 同 时 也 对 邹 谠 提 出 了 另 一 个 大 问 题

， 亦 即 由 清 华、 北 大、 南 开 三 校 联 合 组 成 的 西 南 联 大， 最 初
本 是 中 国 亲 美 派 知 识 分 子 的 大 本 营（ 联 大170 余 名 教 授 中 有
100 名 以 上 在 美 国 取 得 博 士 学 位2），在 抗 战 初 期 亦 基 本 支 持 国

民 党 政 府， 但 如 费 正 清 所 指 出，自 从1943 年 蒋 介 石 发 表 《中 国

之 命 运》 后， 蒋 介 石 和 国 民 党 政 权 就“ 失 去 了 中 国 知 识 阶 层
的 信 任 和 忠 诚”，3 而 在 抗 战 结 束 后 没 多 久，联 大 师 生 从 反 内

战 的 立 场 出 发 日 益 疑 虑 美 国 的 对 华 政 策 （西 南 联 大 学 生 在
1945 年11 月 率 先 发 表 “西 南 联 大 等 三 十 一 校 全 体 学 生 告 美 国
人 民 书” 以 及“ 致 美 国 政 府 书”等，4 而 当 时 的 联 大 教 授 费 孝
通 等 亦 发 表 “美 国 你 不 应 该 这 样” 等 文 章， 认 为 美 国 对 华 政
策 实 有 助 长 中 国 内 战 之 嫌”5）， 当 邹 谠1946 年 进 入 美 国 芝 加 哥

大 学 研 究 院 深 造 时， 他 自 然 无 法 忘 怀1945 年12 月 国 民 党 血 洗
西 南 联 大 的 “ 一 二. 一 惨 案”（ 联 大 四 学 生 被 杀）， 而1946 年 联

大 著 名 教 授 闻 一 多 被 国 民 党 特 务 暗 杀 等 事 件， 更 是 对 邹 谠 这

一 代 知 识 分 子 刺 激 极 深。6

从1946 年 到1951 年 邹 谠 在 芝 加 哥 大 学 取 得 博 士 学 位 的 这
几 年
， 同 时 也 正 是 中 国 内 战 爆 发， 最 后 国 民 党 退 守 台 湾、 共 产 党

建 立 中 华 人 民 共 和 国 的 历 史 大 变 动 时 期， 不 难 想 象， 在 这 一

他 本 人 思 想 形 成 的 关 键 期， 邹 谠 的 基 本 问 题 意 识 正 是 上 述 这

两 个 问 题， 即 国 民 党 为 什 么 会 败 于 共 产 党， 以 及 中 国 知 识 阶

层 特 别 是 青 年 学 生 为 什 么 会 在 四 十 年 代 后 期 从 亲 美 转 向 反

美， 这 两 个 问 题 事 实 上 也 正 是 他 日 后 写 作 《美 国 在 中 国 的 失

败：1941－1950》 这 部 名 著 的 原 初 问 题 意 识。7 虽 然 《美 国 在 中 国

的 失 败》 一 书 由 于 最 初 是 受 由 美 国 政 治 学 巨 擎 摩 根 叟（Hans
Morgenthau） 主 持 的 “美 国 外 交 军 事 政 策 研 究 中 心”（the Center
for the Study of American Foreign and Military Policy） 委 托 的 研 究 计 划

， 因 而 从 学 科 和 体 裁 上 讲 是 一 部 严 格 的 美 国 外 交 史 专 著 并
被 摩 根 叟 盛 赞 为 “既 是 宏 大 的 史 学 也 是 最 佳 的 政 治 学”（both

history in the grand style and political science at its best），8 但 对 邹
谠 教 授 个 人 而 言， 这 部 著 作 首 先 是 他 自 己 力 图 透 彻 理 解 二 十

世 纪 中 国 历 史 的 第 一 步，并 由 此 初 步 形 成 了 他 日 后 研 究 二 十

世 纪 中 国 的 基 本 出 发 点。 第 一， 他 特 别 强 调， 研 究 二 十 世 纪

中 国 必 须 具 有 国 际 政 治 的 视 野， 因 为 二 十 世 纪 中 国 的 国 内
政 治 强 烈 地 受 二 十 世 纪 国 际 政 治 经 济 大 变 动 的 影 响， 特 别 是

受 美 国、 日 本、 俄 国 在 东 亚 争 霸 形 势 的 制 约。 他 不 同 意 单 纯

从 中 国 内 部 因 素 来 分 析 二 十 世 纪 中 国 历 史 的 研 究 取 向， 认 为

这 种 取 向 忽 视 了 二 十 世 纪 国 际 政 治 形 势 的 消 长 往 往 直 接 影

响 中 国 国 内 政 治 形 势 的 消 长。 他 的《 美 国 在 中 国 的 失 败》 首
先 就 指 出， 在 第 一 次 世 界 大 战 结 束 时， 东 亚 的 基 本 格 局 已 经

明 朗 化 为 日 本 与 美 国 的 对 峙， 如 果 美 国 能 够 较 早 采 取 有 力 手

段 遏 制 日 本 军 国 主 义 在 东 亚 的 扩 张， 从 而 阻 止 或 推 迟 日 本
对 中 国 的 全 面 侵 略 战 争， 那 么 中 国 国 内 政 治 的 发 展 可 能 将 相

当 不 同, 亦 即 国 民 党 政 府 将 会 有 更 多 的 时 间 来 维 持 和 巩 固 其

统 治。9 事 实 上 我 们 今 天 都 知 道， 毛 泽 东 本 人 在1961 年 的 一 次

谈 话 中 就 坦 承， 日 本 全 面 侵 略 中 国 的 战 争 根 本 改 变 了 中 国 国

内 的 政 治 形 势， 从 而 使 中 国 共 产 党 得 到 新 的 发 展 机 会 并 最
终 夺 取 政 权。10 换 言 之， 日 本 的 全 面 侵 华 直 接 影 响 了 二 十 世
纪 中 国 政 治 形 势 的 消 长。 而 邹 谠 认 为， 由 于 当 时 中 国 的 极 端

贫 弱， 日 本 是 否 发 动 全 面 侵 华 并 不 取 决 于 中、 日 关 系， 而 主
要 取 决 于 日、 美 关 系。11 他 在 以 后 的 一 次 访 谈 中 曾 将 他 对 这

一 问 题 的 基 本 看 法 表 述 如 下：

中 国 二 十 世 纪 历 史 的 动 荡 与 发 展， 有 内 在 的 原 因， 也
有 外
来 的 原 因。 我 们 过 去 对 这 些 问 题 的 分 析， 往 往 有 很 大 的 偏 差
， 其 中 一 个 突 出 的 倾 向， 就 是 对 内 因 估 计 太 高， 仿 佛 什 么 都

是 由 内 因 决 定 的。 我 觉 得 中 国 政 治 受 外 国 影 响 的 程 度 比 其 他

国 家 要 大。 当 然 这 并 不 排 斥 内 部 的 因 素。 我 说 的 外 因 不 仅 指

资 本 主 义 在 经 济 上 的 侵 略， 也 不 是 说 哪 个 帝 国 主 义 支 持 哪
个 军 阀（ 这 些 仅 仅 是 小 节）， 我 指 的 是 国 际 政 治 的 变 化 对 中
国 内 部 政 治 变 化 所 产 生 的 作 用。 具 体 地 说， 欧 美 和 日 本 的 政

治、 经 济 力 量 与 中 国 在 国 际 政 治 中 地 位 的 变 化， 引 起 了 中 国

社 会 文 化 乃 至 经 济 的 整 体 变 化。 没 有 这 些 外 来 的 冲 击， 中 国

的 变 化 就 不 会 在 这 种 形 势 下 出 现。 外 来 的 冲 击 把 中 国 传 统 文

化、 政 治 制 度 彻 底 打 垮 了， 使 中 国 面 临 着 全 面 危 机， 并 产 生

两 种 结 果： 一 是 社 会 革 命， 即 用 政 治 的 方 法 来 解 决 社 会 每 个

领 域 中 的 问 题； 一 是 外 来 因 素 常 常 决 定 了 中 国 内 部 政 治 力 量

的 孰 胜 孰 负， 比 如， 抗 日 战 争 和 国 民 党 统 治 的 迅 速 垮 台 就 有

着 十 分 直 接 的 关 系； 中 苏 关 系 的 破 裂， 是 否 和 十 年 动 乱 有 直

接 关 系， 这 也 是 一 个 值 得 进 一 步 研 究 的 课 题。12

第 二， 他 强 调 二 十 世 纪 中 国 内 部 的 首 要 问 题 是 政 治 经 济 社
会 文 化 制 度 的 全 面 崩 溃， 这 种 在 外 来 冲 击 下 国 内 各 种 制 度 全

面 崩 溃 的 形 势， 导 致 中 国 的 现 代 转 型 不 可 能 采 取 胡 适 等 希
望 的 点 点 滴 滴 的 社 会 改 良 方 式， 因 为 缓 进 的 社 会 改 良 只 能 依

托 相 对 稳 定 的 政 治 制 度 以 及 具 有 较 高 正 当 性 基 础 的 政 治 统

治 阶 层 的 存 在 才 可 能， 而 二 十 世 纪 中 国 首 先 面 临 的 问 题 恰 恰

是 “ 统 治 阶 级 的 解 体 和 整 个 政 治 制 度 的 崩 溃”。13 邹 谠 因 此

指 出， “讲 到 内 部 因 素， 我 想 强 调， 自 宋 代 以 后， 中 国 传 统 社

会 的 统 治 阶 级， 是 地 主、 士 大 夫 和 官 僚 三 位 一 体 的 集 团， 非
常 巩 固、 稳 定， 也 非 常 有 连 续 性。 在 二 十 世 纪 的 变 革 中， 这 样

一 个 统 治 阶 级 消 失 了， 要 找 到 一 个 有 同 样 巩 固 的 社 会 基 础、

有 同 样 的 稳 定 性、 连 续 性 的 统 治 阶 级， 并 建 立 一 套 与 之 相 适

应 的 政 治、 经 济、 社 会 制 度， 是 件 非 常 困 难、 非 常 需 要 时 间
的 事。”14 邹 谠 认 为， 二 十 世 纪 中 国 这 种 全 面 崩 溃 全 面 危 机
的 形 势， 使 得 中 国 几 乎 不 可 避 免 地 走 上 以“ 社 会 革 命” 来 达
成 “国 家 制 度 重 建” 的 道 路， 亦 即 一 个 强 有 力 的 新 型 政 治 主
导 力 量 凭 借 一 套 强 有 力 的 现 代 意 识 形 态 来 实 现 最 大 程 度 的
社 会 动 员， 以 寻 求 使 “ 国 家 制 度 的 重 建” 奠 定 在 最 广 大 社 会

阶 层 的 支 持 上。 他 认 为 这 正 是 为 什 么 共 产 党 能 够 战 胜 国 民
党 的 根 本 原 因 所 在， 亦 即 共 产 党 所 诉 诸 的 现 代 西 方 的 马 克 思

主 义 意 识 形 态 使 它 能 够 强 有 力 地 同 时 动 员 知 识 分 子 和 社 会

底 层 参 与 中 国 革 命。 但 是 这 种 “社 会 革 命” 的 道 路， 虽 然 能 有

效 地 达 成 “国 家 制 度 的 重 建”， 但 它 同 时 又 成 为 中 国 社 会 进

一 步 发 展 的 重 大 障 碍， 因 为 “ 社 会 革 命” 导 致 政 治 权 力 全 面

进 入 并 主 导 一 切 社 会 领 域， 革 命 意 识 形 态 更 要 求 个 人 和 一
切 社 会 团 体 的 无 条 件 服 从， 从 而 极 大 地 限 制 了 个 人 自 由 和 社

会 的 自 主 发 展。

邹 谠 因 此 认 为， 二 十 世 纪 中 国 革 命 从 一 开 始 就 包 含 两
个 相
互 冲 突 的 目 标， 即 个 人 自 由 与 国 家 制 度 重 建 的 张 力。 一 方 面
， 旧 制 度 的 全 面 崩 溃 空 前 地 释 放 了 无 数 个 人 的 活 力 和 创 造
力， 产 生 了 中 国 新 型 的 知 识 精 英、 社 会 精 英 和 自 由 个 人 及 团

体， 但 另 一 方 面， 旧 制 度 的 全 面 崩 溃 使 得 中 国 这 些 新 型 知 识

精 英 和 社 会 精 英 恰 恰 痛 感 迫 切 需 要 尽 快 达 成 “国 家 制 度 重 建

”。 在 二 十 世 纪 上 半 叶 外 来 侵 略 的 巨 大 压 力 下，“ 国 家 制 度
重 建” 的 目 标 以 “ 社 会 革 命” 为 手 段 而 强 有 力 地 达 成， 但 同
时 却 极 大 地 牺 牲 了 个 人 自 由 的 目 标。 邹 谠 因 此 高 度 重 视 中 国

七 十 年 代 末 以 来 的 改 革， 认 为 改 革 的 实 质 是 政 治 权 力 逐 渐
退 出 社 会 领 域， 以 重 新 调 整 国 家 与 社 会 的 关 系； 但 他 同 时 认

为， 改 革 的 过 程 也 隐 含 着 一 种 危 险， 即 再 次 陷 入 基 本 制 度 构

架 全 面 崩 溃 的 全 面 危 机，苏 联 的 瓦 解 即 是 例 子。15 他 晚 年 因 此

特 别 注 重 研 究 苏 联 和 中 国 改 革 道 路 的 不 同， 认 为 中 国 的 改
革 有 可 能 避 免 苏 俄 式 的 全 面 崩 溃 全 面 瓦 解 的 道 路， 而 走 上 以

相 对 稳 定 的 社 会 政 治 制 度 为 依 托 而 渐 进 改 良 的 道 路。 这 本
《 中 国 革 命 再 解 释》 即 特 别 体 现 邹 先 生 晚 年 对 这 些 问 题 的 思

考。

尚 记 得 一 九 九 三 年 邹 先 生 编 定 其 第 一 本 中 文 文 集《 二 十 世
纪 中 国 政 治》 时， 曾 命 我 为 之 序， 而 在 看 了 我 的 序 后， 邹 先 生

又 “ 思 潮 起 伏”， 竟 用 五 个 月 的 时 间 写 成 其 长 篇 后 记 “ 从 传

统 权 威 政 治 系 统 到 现 代 全 能 主 义 政 治 系 统”。16 在 开 始 编 选

这 本 文 集 时， 邹 先 生 亦 曾 与 我 戏 言， 说 或 许 我 再 写 一 篇 序 言

又 能 激 发 他“ 思 潮 起 伏” 从 而 再 写 一 篇 长 文 作 跋， 未 料 我 离
开 芝 加 哥 没 多 久， 就 传 来 他 去 世 的 消 息。 如 今 再 为 邹 先 生 这

本 文 集 写 这 个 前 言， 不 能 不 让 我 感 到 分 外 寂 寞。 我 常 觉 得，
邹 先 生 对 中 国 未 来 的 看 法， 要 比 我 更 为 乐 观， 我 相 信 他 在 临

终 前 仍 然 会 坚 持 他 十 多 年 前 的 下 述 基 本 看 法：

二 十 世 纪 以 来， 中 国 的 确 遇 到 了 许 多 挫 折； 不 过 从 长 远 的 历

史 眼 光 来 看， 这 些 挫 折 不 是 不 能 理 解 的。 中 国 二 十 世 纪 所 要

解 决 的 问 题， 至 少 相 当 于 西 方 从 文 艺 复 兴 以 来 几 百 年 所 要
解 决 的 问 题， 并 且 是 在 世 界 政 治、 经 济 发 生 最 大 变 化 的 时 期

进 行 的。 所 以， 中 国 二 十 世 纪 所 经 历 的 挫 折 和 困 境， 虽 然 不
能 说 完 全 不 能 够 避 免， 起 码 也 是 很 可 理 解 的。 对 于 中 国 现 在

所 面 临 的 问 题， 我 们 一 定 要 有 这 样 一 个 远 大 的 历 史 眼 光， 不

然 就 会 过 分 估 计 了 失 败， 对 前 途 产 生 不 必 要 的 悲 观 情 绪。17

2002 年 元 月 于 香 港 大 学

1 邹 谠：《 二 十 世 纪 中 国 政 治》， 牛 津 大 学 出 版 社1994 年， 第1
页。
2 参 费 正 清，《 美 国 与 中 国》 第 四 版 中 译 本， 世 界 知 识 出 版 社
，1999 年， 第313 页。
3 参《 费 正 清 对 华 回 忆 录》， 上 海，1991 年， 第284－311 页，此 章 标

题 为“1943 年： 蒋 介 石 开 始 丧 失 民 心”。
4参 见《 国 立 西 南 联 合 大 学 史 料》 第 一 卷， 云 南 教 育 出 版 社，
1998， 第211－214 页。
5可 参《 费 孝 通 文 集》 第 三 卷（1941－1946）， 群 言 出 版 社1999 年，
第347 页 以 下。
6 关 于 西 南 联 大 的 历 史 可 参 John Israel, Lianda : A Chinese
University in War and Revolution, Stanford University Press, 1998，特 别
pp.366-380.
7Tang Tsou, America\'s Failure in China: 1941-50 (The University of Chicago
Press, 1963).
8 Hans Morgenthau, Foreword to America\'s Failure in China: 1941-50, by Tang

Tsou (The University of Chicago Press, 1963).
9 America\'s Failure in China, pp. 16-30; p. 49.
10 毛 的 谈 话 引 见America\'s Failure in China，p. 49, 注47。
11 《 美 国 在 中 国 的 失 败》 一 书 由 于 在 体 裁 上 是 美 国 外 交 史 的

研 究， 因 此 邹 谠 在 那 里 的 分 析 角 度 并 不 是 从 中 国 的 角 度 出
发， 而 是 从 美 国 本 身 的 战 略 利 益 出 发 来 分 析 美 国 当 时 的 东 亚

政 策， 认 为 美 国 从 一 战 结 束、 东 亚 局 势 已 经 明 朗 化 为 日、 美

对 峙 的 情 况 下， 没 有 采 取 任 何 有 效 手 段 来 阻 止 日 本 在 东 亚 独

大， 反 而 为 避 免 与 日 本 冲 突 而 一 再 对 日 本 采 取 绥 靖 政 策 包
括 听 任 日 本 对 中 国 的 侵 略， 其 最 后 结 果 不 但 没 有 能 够 避 免 与

日 本 的 冲 突，反 而 使 日 本 在 占 领 大 部 分 中 国 领 土 以 后 得 以 进

一 步 发 动 对 美 国 的 战 争。 他 认 为 如 果 美 国 不 是 等 到 日 本 在
1941 年 以 珍 珠 港 袭 击 发 动 对 美 国 的 全 面 战 争 以 后 再 对 日 宣 战

， 而 是 在1937 年 或1938 年 即 日 本 发 动 全 面 侵 华 战 争 时 即 采 取 断

然 手 段 反 击 日 本 在 东 亚 的 扩 张， 事 实 上 将 使 美 国 处 于 更 有
利 的 地 位 从 而 更 符 合 美 国 的 战 略 利 益。 参 见America\'s Failure in

China, pp. 26-30.
12 邹 谠：《 二 十 世 纪 中 国 政 治》， 牛 津 大 学 出 版 社1994 年， 第46
－47 页。
13 邹 谠：《 二 十 世 纪 中 国 政 治》， 第54 页。
14 邹 谠：《 二 十 世 纪 中 国 政 治》， 第47 页。
15 参 见 Stephen Holmes, \"Cultural Legacies or State Collaps? Probing the
Postcommunist Dilemma,\" in Michael Mandelbaum (Ed), Postcommnism: Four
Perspectives, New York: Council on Foreign Relations, 1996, pp.22-76.
16 邹 谠：《 二 十 世 纪 中 国 政 治》， 第204－265 页。
17 邹 谠：《 二 十 世 纪 中 国 政 治》， 第46 页。

邹 谠《 中 国 革 命 再 解 释》, 牛 津 大 学 出 版 社2002 年