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成 则 为 王
·黄仁宇·
不久之前有人作书评说及我所发表的书刊无乃表彰成则为
王败则为寇。
事实上古今中外的历史题材，都不可能如是的简单。有时
某人之成败尚且不能轻率断定。譬如19世纪初年的拿破仑，战
无不胜，所向披靡，因之宰割全欧，可算前无古人。而且他又
在所到之处颁行拿破仑法典，将法兰西革命的精神掀动至最高
潮。此人此事不可谓之为失败，可是他自莫斯科退兵之后，初
受挫于莱比锡（Leipzig）， 被流放于厄尔巴（Elba）岛，即
卷土重来，亦仍兵败于滑铁卢（Waterloo），受遣送于圣赫勒
拿（St. Helena），客死荒岛，亦不能谓之为成功。因此美国
诗人兼哲学家爱默生（Ralph Waldo Emerson）， 所作论评即
指出拿破仑有双重性格：一方面此人代表当日欧洲一般平民的
志趣与希望，一方面他也以一己之私令生灵涂炭。据此我们也
可以说在推广传播“自由平等博爱”的精神，拿破仑确有成就。
即算亚历山大第一摧挫他的军事力量，沙皇麾下少年军官于役
于西欧，眼见其他国家的臻荣，帝俄的退步落后，因之发动政
变，为以后俄国的改革至革命的先声。此中全部经历，亦肇始
于拿破仑之用兵，可是另方面拿破仑傲慢虚荣，自己称帝不算，
还要让妹妹弟兄个个封后与王，曾几何时又全部湮没无闻。因
之他也可算失败之尤。（只有他手下一个元帅白纳多特（Bernadotte）
行伍出身，经过他的支持成为瑞典王储，以后又参加倒拿战争，
则今日其苗裔仍为瑞典王室。）
所以成功与失败可能从不同的层面与场次论断。
有了这段交代，我并不否认，我的书刊里确有一部分“成
则为王”的因素在。
虽然书评没有明白讲出，他所认为刺眼的乃是我曾在各处
一再提及：当新中国再造时，蒋介石创造了一个新国家的高层
机构；毛泽东翻转了农村的基层组织；以后邓小平和他的继承
人则在敷设上下间法制性的联系，以便构成永久体制。
间常也有零星的读者通过出版者写信给我，指责我缺乏民
主精神。
我不抱怨书评者与投信人，我自己也要经过多番反复才能
写下如前的结论。我也看到其他历史家很难不突破内心的冲突
即遽尔作类似之论评。借观旁人的经历，也更可以了解自己的
立场。
17世纪的英国和20世纪的中国在多方面有相似之处，主要
的乃是现存法制与政府体系与时代脱节，亟需整个改造。这时
候英王查理第一信教虔诚，听信大主教劳德（William Laud）
的建议，认为黎民饥寒，王者之责，社会动荡则须对教民科以
纪律（英王承亨利第八体制为英格兰教会首长），而当日议会
则受清教徒独立自主精神的影响，于是国王的宗教政策与税收
政策激怒议会派，内战一开前后亘七年，议会派战胜。圆头党
首领克伦威尔以“叛国罪”处国王查理死刑。
以后查理之“暴政”克伦威尔无一不有。克伦威尔也封闭
议会，也向东印度公司强迫借款，也拘捕政治犯，他尚且将全
国划为十一个军管区，每区派少将一人治理，他几乎称王，只
因恐怕部下不服而作罢。但他仍自称护国公（Lord Protector），
指定儿子理察为继承人，他的女儿与女婿尚且干预行政。他手
下将领数人成为了大地主。在以下两件事更表现他的性格：当
他治军时，军人习惯以政治传单，摆贴在毡帽之上，他指令取
下，军人不服从时，他用手枪击毙最前的第一人。当议会派人
员要求自由时，他带着讥讽的声调说出：“他们有呼吸的自由！”
我在密歇根大学初读这段历史时，不能对克伦威尔有何好
感，倒反为查理第一同情。查理是好丈夫、好父亲。他临刑前
还在断头台上讲出，他宽恕他的仇人，希望英国国民享有他们
应得的自由，这些情节令人心折。而克伦威尔于1658年去世，
两年之后查理之子查理第二复辟，克伦威尔被剖棺割尸、枭首
示众，好像宣其罪有应得，可是至今一般英国人崇仰他的情形
令人费解，即保守派如丘吉尔的笔下亦复如此，19世纪末叶英
国议会尚为他塑像。至今此铜像仍植立于议会广场，威斯敏斯
特厅之前。
我还要到多年之后才能彻底了解：如果查理第一和大主教
劳德的设计功成，英国将要构成一个政教合一的局面，亦即政
治威权可以干预到各人良心上的出入处，自此捕风捉影不说，
即使军民相得上下以安，英国亦只能维持中世纪之容貌。读者
如不能远溯西班牙之大审讯（Spanish Inquisition） 而推想
其态势，亦可从拙作《何键》一文大致窥见其可能情景。注意
湖南在1930年间只用人本主义与社会习惯，无宗教力量与僧侣
组织参与行政，只因其着重传统伦理观念，以之作敷政的基础，
已产生文中所叙之一切。
英国当日国教为圣公会（Episcopalian），仿罗马体制，
有举教团。议会派大致多为长老会（Presbyterian）信徒，不
设主教，长老及执事由信民推举，但仍有全国组织。克伦威尔
及军中将士，多为独立派（Independents）。此派在各地都有
小教堂，无全国管制机构，于是才彻底做到良心上之事各由自
主。
克伦威尔最大的贡献则是在他专政的九年间坚持信教自由。
他身后查理第二与詹姆士第二曾企图打破现局，都没有成功，
经过1689年的光荣革命（Glorious Revolution） 后英国的信
教自由才固定如今日体制。
我们通常对“自由”这一名词，存有误解。在政治方面说，
自由并非个人自行其是， 因为此系无政府主义（anarchy），
自由亦非保障个人现有特权，因为不问此特权之由来，亦只为
保持现状（status quo），甚至可以侵犯旁人之自由。换言之，
自由必须配合实切的社会条件。
从一个旧式农业社会进展至工商业社会时，其不二法门在
制造一个合宜的环境，使内部各种经济因素概能公平而自由地
交换，在个人趋利赴实时各种行动已不待鞭策，即不期而然的
相互协定，也遇到极少的干预。这种体制通常被称为资本主义，
虽说内中仍免不了瑕疵，但是较诸旧式组织已为跨时代的进步。
在英国这种改造大致在17世纪完成。克伦威尔并未预作绸缪，
具有先见的策划执行这种改革。他的贡献，可以分作两部解释。
一是他的颁布航海法案（Navigation Act）和主持对荷作战，
巩固了英国的海上权威与商业利益。一是他的军事管制，保持
了圆头党内战胜利之成果，使似后自复辟至光荣革命中约三十
年期间内部的改革仍然继续他手下的规模。
1660年查理第二的复辟并不由战胜取功而获得，而系由双
方坚持不下人心厌乱所产生的妥协方案而成。查理第二即流亡
海外时早已宣布除乱党之出名轼君者不赦外，其他不念旧恶概
不追究，即动乱期间田土庄屋已经没收拍卖的或经价赎的也各
依现状。这是一段很重要的决策。后来英国土地占有，承封建
遗绪，零星丛杂，内战时军队进出，虽然经过一段破坏，也仍
在整顿收束，使领有权和使用权整体化和合理化可能。这种趋
向在复辟之后继续。所以一至18世纪各地修建付费公路、开设
乡镇银行得以坐享其成果。
这期间还有一个尴尬局面，即是法庭断案全以普通法（common law）
为依归。这是一种旧式的习惯法，凡事都按成例，缺乏弹性。
在克伦威尔执政期间已准备改革；只因对荷战争而中辍，复辟
之后得以加速进行。其方案乃是在今后断案时，酌情引用“衡
平”（equity）原则。以后“衡平法”也造成体系，具有成例
可沿。至光荣革命时两种法律已开始交流。
至此英国已凸现其现代形貌，世纪初期各以意识形态争执；
至世纪之未，政教分离已成为公认的原则，国王与皇后也逐渐
成为仪典上的首长；不久尚有首相及内阁的出现。英伦银行已
于1694年成立，自此经济问题愈为重要，与军事外交同为议会
内辩论之热门问题。一言以蔽之，英国已可能在数目字上管理。
她虽仍为王国已有民主体制之实质。
克伦威尔不可能预见此间种切。可是后人综合英国在17世
纪之发展却无从避免提及首要人物克伦威尔，他被迫为独裁者
不复为问题之关键。相反，他使以上各种发展成为可能。
所以我们在大历史的角度提及“成则为王”，乃是注重历
史中的大事既已发生，又不可逆转，则人与人及人与社会的关
系必因之而改变，我们研究这种发展与今人的影响，首在注重
其积极性格。黑格尔说，在这种场合中虽领导人物亦难洞悉全
情。所以一方面固然因人成事，二方面也以事成人。
可是这种客观的看法，虽历史家不易维持，以个人爱憎判
断乃人之常情。英国历史家艾诗立（Maurice Ashley）年轻时
著书称《克伦威尔：保守的独裁者》（Oliver Cronwell，The
Conservative Dictator），对主题人物攻击不遗余力。再二
十年后又著书称《克伦威尔之伟大》（The Greatness of Oliver
Cronwell），对此历史人物之评价全部改观。他自己提及以前
痛恨当代独裁者斯大林及墨索里尼等，所以被移情作用支配，
影响到笔下题材。可是在我看来，作者阅见愈多，经历越广与
其眼光变化之关系更深。
我所写蒋、毛、邓对中国之贡献，所采用历史学上实证主
义（positivism）之成分与艾作后书的立场同（他说明克伦威
尔系不由己意支配的独裁者）。我知道极少之人连我自己在内，
可能对蒋介石、毛泽东与邓小平同样敬慕，但是敬慕与否不说
（我的书刊内对他们的弱点即从未掩饰），如果我们不认清他
们所处境的极端困难，抹煞他们死里图生的情形，不顾他们所
领导的群众运动与牺牲精神，不体会历史展开之层次与场面，
只一味暴露他们的弱点（其实也可能是我们自身的坏性格），
则也甚可能同样误解我们今日的立足点，那样子被理想主义蒙
蔽，成败不分，甚至追求一种渺茫而不可得的自由，只会失望，
尚且可能危险。
所以我宁可得罪我的读者，不愿欺骗我的读者。
1998年8月6日《中国时报》人间副刊
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