新自由主义的历史和教训

──一种独特道路的确立

安德森 Perry Anderson

费新录译

编者按：安德森是美国加利福尼亚 洛彬矶大学教授，英国《新左翼评论》杂志的

主编。这篇文章是他不久前在阿根廷布宜诺斯艾利斯大学社会科学系所作的一次学术报

告。原载法国《思想》杂志第320期(1999年10至12月)。

1.佩勒兰山的伙伴们

2.1974年的转折点

3.撒切尔夫人、里根及其他领导人

4.掌握政权的新自由主义

5.新自由主义的影响和局限性

6.危机与缓解

7.来自东欧的冲击波

8.拉丁美洲：新自由主义的实验室

9.新自由主义的三条经验教训

10.超越新自由主义

新自由主义产生於二战後的西欧和北美。它对国家干预主义和福利国家政策展开了

猛烈地抨击，是它们在理论上的反动。1944年，着名经济学家和自由主义思想家、诺贝

尔奖获得者冯·哈耶克发表了《通往奴役之路》，它可被认为是标志新自由主义创立的

宪章，它带有激情地抨击了国家对市场机制自由运转的一切限制。冯·哈耶克认为，这

些束缚之所以应被废止，是因为它们对经济自由同时也对政治自由构成了一种致命威

胁。在当时，冯·哈耶克的矛头是直接针对英国工党的。英国即将进行选举，而1945年

7月该党最後赢得胜利，其领袖克莱门特·理查德·艾德礼出任英国首相。冯·哈耶克

的书所传达的信息可以概述如下：在他看来，英国温和的社会民主主义尽管出自善意，

但其政策势必会导致与德国纳粹相同的灾难：现代奴役制。

一、 佩勒兰山的伙伴们

1947年，当福利国家在战後欧洲占有一定基础时，冯·哈耶克曾在瑞士沃州区的韦

维城市、佩勒兰山上这个名胜地的小研究所召集了一批志同道合者聚会。在与会的学者

中，不仅有坚决反对欧洲福利国家的人，而且有美国罗斯福新政的反对者。

被他选中来参加1947年4月在这个度假村的公园旅馆召集会议的着名学者有：莫里

斯·阿莱、米尔顿·弗里德曼、瓦尔特·李普曼、萨尔瓦多尔·德马达里亚加、路德维

格·冯·米塞斯、米海尔·波拉尼、卡尔·波普尔、威廉·埃·拉帕尔德、威廉·罗普

凯和利奥内尔·罗宾斯。

这之会议结束後成立了佩勒兰山学会，这可说是一种新自由主义的共济会，而且组

织得很好，努力散布新自由主义论点，并定期举行国际会议。

佩勒兰山学会的宗旨是，一方面反对凯恩斯主义和二战後占统治地位的社会团结政

策；另一方面为创建另一种资本主义模式即强硬的和不受任何规章约束的模式奠定理论

基础。在这一阶段形势对於这样一种事业很不利。事实上，资本主义不多几年之後被称

为新资本主义，那时正进入一个经济扩展长波阶段。资本主义处於它的黄金时代。在20

世纪50-60年代，西方资本主义国家经济的发展是特别迅速和特久的。新自由主义派提

出的关於国家对市场的某种控制可能导致危险的警告，看起来是不可信的。尽管如此，

经济学界发生的专门反对社会调控的论战仍旧引起了广泛的反响。冯·哈耶克与他的朋

友反对这一时期的新平均主义（这是很有限的）。新自由主义派认为，这种受到福利国

家鼓励的平均主义破坏公民的自由和扼杀人们发挥才能的积极性，而大众的幸福是依赖

这两点的。佩勒兰山学会的带头人藐视当时占支配地位的官方理论和观点，因为在他们

看来，不平等是一种积极的价值，正因为如此，实际上是不可缺少的。西方社会正需要

这种价值。新自由主义派的这些观点在长达20多年期间始终停留在「理论」状态。

二、 1974年的转折点

1974年的「石油冲击」展现了战後世界经济的严重危机，发达资本主义国家全部被

卷入了经济衰退的漩涡，首次出现了以低增长和高膨胀为特徵的滞胀现象。在这种情况

下，新自由主义的观点开始受到人们的重视。冯·哈耶克与他的同志断言，危机的深层

次根源在於工会（更加广泛地说是工人运动）的力量过大和破坏性。在他们看来，工会

破坏了私人用於投资的资本积累的基础，因为工会在工资方面提出要求，也因国家在工

会的压力下不得不断扩大寄生性的福利开支。这两种压力汇合在一起，压制了企业的利

润，刺激了通货膨胀和物价上涨，从而必然导致市场经济出现全面危机。根据这个推理

，医治危机的药方只能是：一方面，维护强大的国家，使它有能力削弱工会力量和严格

控制货币总量的发展（货币主义政策）；另一方面，节省财政开支，压缩社会福利支出

，减少国家对经济活动的干预。货币的稳定性应成为各国政府的最高目标，在此目标下

，严格限制预算是必不可少的。同时，要紧缩社会支出和保持所谓的自然失业率，也就

是说建立一支「雇佣劳动者後备军」（失业者大军），用以削弱工会的力量。此外，还

应该推行税制改革，刺激「经济主体」去进行投资和储蓄。换句话说，新自由主义的主

张无非是要减少对高收入者徵收的所得税和大公司的利润税。

这样一种重新出现的和起解救作用的不平均可以使因滞胀而处於困境的发达国家的

经济复苏和再现活力，而滞胀病的起因是受凯恩斯和贝弗里奇影响的政策组合，也就是

说，是国家的反周期性干预（力求减轻衰退）以及社会再分配的後果。这些措施的总体

扭曲了资本积累的正常流通和市场的自由运转，是起破坏作用的。根据这一理论，一旦

实现货币稳定并使主要的激励机制重新活跃（压缩预算、限制企业的社会保险负担、放

松管制等等），经济自然就会重新增长。

三、 撒切尔夫人、里根及其他领导人

新自由派的这一纲领的支配权不是很快就可以实现的，应该说需要长达十年时间才

能得到承认。起初，经济发展合作组织的多数国家针对由1974年至1975年的普遍衰退引

起的这一经济危机，力图实施凯恩斯主义的补救办法。尽管如此，从70年代末 准确地

说是1979年 一种新的政治形态已经明确地显示出来。就在1979年，撒切尔夫人出任英

国首相，这是发达资本主义国家第一个公开宣布实践新自由主义纲领的政府。一年之後

即1980年，里根当选为美国总统。随後在1982年，德国基督教民主联盟主席赫尔穆特·

科尔击败社会民主党人赫尔穆特·施密特，出任联邦德国总理。1982年至1984年，丹麦

在保罗·施吕特首相领导下，一个明显右倾的联盟掌握了政权，而丹麦本来是斯堪的纳

维亚模式福利国家的象徵。接着，几乎所有的北欧国家，除了瑞典和奥地利，都转向右

翼。这些年的「右转」浪潮使运用新自由主义处方所必需的政治形势重新结合起来，而

这些处方被认为是能够摆脱经济危机的。1978年，「第二次冷战」随着苏联干预阿富汗

和美国决定在西欧部署新一代核导弹（巡航导弹潘兴2型）而加剧。在战後各种类型的

亲资本主义思潮中，新自由主义学派一贯是作为一个中心因素而构成一种非常凶恶的反

共产主义的势力。在冯·哈耶克看来，反对「恶之帝国」 对人类的最彻底的奴役 的新

的斗争不可避免地会增强新自由主义作为一种政治潮流的吸引力，使欧洲和北美的新右

翼支配权得到巩固。这样，在80年代，人们目击到新自由主义意识形态在先进资本主义

国家的无可争辩的成力。

四、 掌握政权的新自由主义

这一时期新自由主义意识形态的实施是怎样的呢？英国模式是最纯粹的，同时英国

在这方面的经验也是开创性的。撒切尔夫人领导的各届政府压缩货币总量，提高利率，

大幅度减轻高收入者的所得税，取消对领域流动（资本的进出）的控制，大幅度提高失

业率，压制罢工，执行反工会法和削减社会开支。最後，实行广泛的私有化计划 按新

自由主义信条的轻重次序来说，这是出人意外的延误 先从公共住宅开始，然涉及基础

产业领域，例如钢铁、电力、石油和供水。这一整套措施在发达资本主义国家内部的新

自由主义的全部经验中是最野心勃勃和最有系统的计划。

新自由主义在北美的变体不同。在美国，根本不存在类似欧洲那样的社会福利国家

，里根及其政府部门优先考虑的是与苏联的军备竞赛。这涉及到一个应能破坏苏联经济

以及通过这种迂回方式颠覆苏联现行社会制度的战略。里根在国内政策方面同样是实这

有利於富有者的减税，提高利率和摧毁他任期内唯一的一次重大罢工，即航空职员的罢

工。尽管如此，事实上，里根不重视限制预算。相反，他却大胆从事空前的武器装备竞

赛，结果导致巨大的军事开支，造成超出前任所有统治任期的极高国家赤字。此外，这

是由国家直接和间接地补助一个庞大的工业部门。这是求助於一种古怪的军事凯恩斯主

义，其他国家都没有仿效它。这也是由於，唯独美国由於它在世界经济中的重量，才有

能力由这一政策造成的巨大赤字。在欧洲大陆，这个时期的右翼政府 往往起源於基督

教民主主义 对实施新自由主义纲领多少持保留态度。它们首先坚决主张货币紧缩和财

政改革，较少关心大量缩减社会支出。它们并不坚决与工会对抗。尽管如此，这一政策

与社会民主党在前一个时期所推行的政策之间的差别仍是非常大的。

当时，北欧的多数国家所选举出来的是实施不同版本的新自由主义纲领的右翼政府

，而大陆南部 也就是说，在这些国家以前执政的是佛朗哥、萨拉查、戴高乐，在希腊

则是一些上校军官 已是左翼政府第一次执政。这就是当时人们所讲的欧洲社会主义，

这个时期有法国的弗朗索瓦·密特朗、西班牙的费利佩·冈萨雷斯、葡萄牙的马里奥·

苏亚雷斯、意大利的贝蒂诺·克拉克西、希腊的安德烈亚斯·帕潘德里欧。他们的出现

是作为替代原来领袖的进步人物，依靠工人运动和民众，与里根、撒切尔、科尔和北欧

一些国家政府的反动方针相对立。实际上，在最初一个时期，密特朗和帕潘德里欧至少

力求实现再分配、充分就业和社会保障的政策，这一试图展示了在南欧也实行与战後欧

洲北部社会民主党类似的模式的前景。尽管如此，从1982年年末起，法国社会党政府的

计划发展缓慢，1983年3月起开始明显受挫。这一政府在「国际金融市场」的约束下，

彻底改变了经济发展道路。它实行了非常接近新自由主义的方针，优先考虑货币稳定，

控制公共支出赤字，在财政上向资本占有者让步。充分就业的目标已放弃，在80年代末

，法国的失业率高於保守主义的英国，这一情况是撒切尔乐於强调指出的。

在西班牙，冈萨雷斯政府从未寻求实施凯恩斯主义的政策或再分配政策。相反，在

西班牙工人社会党政府执政初期，货币主义是占统治地位的。工人社会党政府与金融资

本关系十分密切，赞成私有化方针，它甚至有些泰然自若地面对接近国家就业人口20%

的失业率，这在欧洲创造了最高记录。

在世界的其他地方，在澳大利亚和新西兰，人们以蛮横的态度实施新自由主义的方

案。在实施彻底新自由主义基本纲领方面，历届工党政府甚至胜过右翼保守主义力量。

新西兰确实是最极端的代表。那里的社会福利国家的解体是极为彻底的，并且是以极为

残酷的方式实行的，就撒切尔夫人在英国也未那样做。

五、 新自由主义的影响和局限性

新自由主义作为意识形态掌握支配权时的经历是这样的。起初，只有确定无疑的右

翼政府大胆提出实施新自由主义的方略。随後，不同类型的政府，包括一些自称为左翼

的政府也相继对新自由主义表现出可以与前者媲美的极大热情。

在发达资本主义国家里，新自由主义是以宣布社会民主党为其主要敌人开始的，这

一做法在社会民主主义方面引起敌对反应。以後，自称社会民主主义的政府在实施新自

由主义方面表现得最为坚决。也有些例外。80年代末，在奥地利和瑞典，对新自由主义

在欧洲的涌现表现出一些抵制。

然而可以说，佩勒兰山学会的思想在主要的经合组织国家取得了全面胜利。因此，

提出下面这一问题也许是恰当的：在80年代期间，在工业化国家中，新自由主义的支配

权的有效具体实现是哪一些？新自由主义是否履行了它的许诺？为了回答这一问题，让

我们概观一下全貌。新自由主义最迫切的首要目标是遏制70年代的通货膨胀。在此领域

，它是卓有成效的。通货膨胀率在整个经合组织国家，由70年代的8.8%下降到80年代的

5.2%，90年代通货膨胀继续保持下降趋势，通货膨胀的降低也为重新提高企业利润率创

造了一定条件，在这一领域新自由主义同样取得了实际成效，在整个经合组织工业国中

，企业利润率70年代约下降了4.2%，80年代却增加了4.7%。如果人们考虑到整个西欧，

那麽企业利润率的上升就会给人以更加深刻的印象。它由减少5.4%变成增加5.3%。毫无

疑问，运动的失败是这一变化的主要原因之一，它表现为80年代罢工次数急剧减少以及

工人工资的下降或停滞。工会运动这一新情况 它的缓和越来越明显 在很大程度上是新

自由主义第叁次胜利的结果，就是说，高失业率被认为是使整个市场经济有效运行的一

个自然的和必然的机制。整个经合组织国家的平均失业率在70年代为4%，到80年代则至

少翻了一番。这一结果从实施新自由主义目标的角度看，是令人满意的。

总而言之，收入之间的不平均 对新自由主义来讲是另一个非常重要的目标 加深

了。当雇员的购买力维持不变或有时已经减少时，各国的股市价值却不同程度地上浮，

股价增加3倍或4倍。就这些与目标有关的问题而言 通货膨胀的降低、就业、工资和利

润率 我们可以说，新自由主义的纲领已经获得了胜利。不过，这一切措施都是被设想

为达到一个历史目标的手段，即在国际 围内重新推进资本主义经济的发展，恢复像70

年代危机之前那样的平稳增长率。在这一方面，失败也是明显的，这是无可怀疑的。最

大的问题是，在70-80年代期间，一直到90年代初，这些国家的平均增长率没有大的改

变。在整个经合组织国家中，资本主义经济的复兴发展始终停留在脆弱和摇摆不定的状

态，同50-60年代膨胀波的节奏相比相去甚远。

六、 危机与缓解

为什麽出现这一悖论式的结果呢？尽管创造了一切在制度上有利於资本的新的条件

，但80年代的积累率 即在生产设备方面的有效净投资 只有极少量的增加。如与70年代

的水平相比，它甚至减少了。在整个发资本主义国家中，生产投资率平均每年的变化是

：60年代为5.5%，70年代为3.6%，在80年代期间期间为2.9%。曲线明显是下斜的。

由此产生一个疑问：为什麽企业利润率的恢复没有重新推动投资？一方面，能够发

现对金融市场放松管制的重要反应（比如：资本流动的自由，出售和购买债券的自由，

新的金融产品的创立等）。这种放松管制是新自由主义纲领的内在的一部份。但是这导

致投机性的领域投资人的赢利超过生产性投资。在80年代，人们目击到国际汇兑市场的

成交额空前高涨，货币交易飞速发展，比有关实际财富的商业贸易多好几倍。资本主义

运作的食利一面，即寄生性的一面在这些年大大加强了。另一方面，也就是新自由主义

失败的一面是，尽管采取了一切压缩社会开支的措施，但福利国家的财政负担并未大量

缩减。80年代，在整个经合组织国家内，这一开支在国内生产总值中所占份额仍处在平

稳状态，甚至有所增大。这一形态可以用两个深层次的理由来加以解释：社会开支的发

展是与失业相联系的，失业问题加重了国家预算负担，高达数十亿美元；另一方面社会

开支的提高与居民领取退休金数额的增加也有关系。因此在90年代，对付社会保障计划

应当是新自由主义的新措施的目标。

最後，当资本主义进入到新的极大衰退时，人们可以观察到一个带有嘲讽意味的现

象：包括英国和美国在内的几乎所有西方国家的公共债务达到令人吃惊的高度，尤其是

企业和家庭的私人债务打破了第二次世界大战以来的历史记录，失业率更达到第二次世

界大战以来的最高水平。随着90年代初期的衰退，经合组织国家内部的所有经济指数都

是负数，经合组织国家失业人数已达3,800万，几乎相当於斯堪的那维亚国家人口的两

倍。

在这一剧烈危机的形态下，人们预期90年代会出现对新自由主义强大的反作用，这

是有道理的。但与此相反，新自由主义却获得了第二次活力，至少在它的诞生之地 欧

洲是如此，尽管这一情况似乎不可理解。撒切尔主义在撒切尔下台後仍能幸存下来，

1992年约输·马卓安在选举中获胜。在瑞典，80年代社会民主党曾抵制自由主义的冲击

，1991年却被右翼统一战线击败。1993年，法国社会党遭到惨重失败。在意大利，1994

年西尔维奥·贝鲁斯尼作为包括新法西斯势力在内的联盟的领袖获得了权力。在德国，

科尔政府重新当选。在西班牙，右翼人民党领袖荷塞·马里亚·阿斯纳尔击败了西班牙

工人社会党。

七、 来自东欧的冲击波

在选举结果之外，新自由主义的计划显示出了巨大的生命力，它的活力还没有衰

竭。私有化的潮流在一直到目前还对它相对地有所保留的一些国家 如奥地利、德国以

及意大利 的出现就是一个证明。新自由主义的支配权在一些党和政府的行为中还有所

表现，尽管它们在形式上是声称与新自由主义对立的。在美国，克林顿难道不是把预算

赤字的缩小确定为首要任务吗？然後他又通过了一项倒退的苛刻反对犯罪的立法。这个

论题被英国工党新的领导人托尼·布莱尔政府重新提起。这些党和政府的创新是受新自

由主义因素支配的，而在这同一时间，这一纲领的实施在重新推动经济发展方面已显得

是无效的，在社会方面已表明是起破坏作用的。那麽人们怎麽解释90年代初在发达的资

本主义国家出现的新自由主义的第二次活力呢？可以解释第二次活力的一个根本性因素

是由1989年至1991年之间，苏联和东欧的共产主义的失败提供的。这些事件正好在新自

由主义纲领的局限性已在西方国家开始明确的时候发生。

这一「转型」的冲击之所以如此强烈，是因为西方国家在冷战中的胜利 这一胜利

是由「敌对的共产主义势力」本身的崩溃加以确认的 不是随便哪一个资本主义造成的

，而恰恰是由80年代在里根和撒切尔这些新自由主义代表性人物领导下的资本主义造成

的。东欧的後共产主义经济建 师跟随新自由主义的潮流：波兰的副总理巴尔塞罗维

奇、俄罗斯的财政部长（後来是总理）盖达尔、捷克的克劳斯。这些人物都是弗里德曼

和冯·哈耶克坚信不移的门徒，他们完全藐视凯恩斯主义的理论，也就是福利国家的干

预和混合经济，更广泛地说，也就是战後时期在西欧占统治地位的资本主义模式。这些

政治领导人所设想和实现的私有化比西方国家实施的私有化更加广泛和迅速得多。那里

的不平均也比经济合作组织国家更加野蛮，这表现为多数居民的严重贫困化。世界上哪

里的新自由主义也没有东欧一些国家的改革派所推行的新自由主义那样毫不妥协。克劳

斯不是公开抨击美国联邦储备银行的正统派主席艾伦·格林斯潘在执行货币政策方面表

现出可悲的软弱吗？克劳斯在伦敦《经济学家》周刊上发表的一篇文章中写道：「西欧

的社会制度是受许多规章条例的束缚和过多监督的。福利国家连同它的全部慷慨大方的

转账支付是不受任何准则限制或者不以当事人的努力和功绩为条件的，这就破坏了劳动

的道德基础和个人的责任意识。公员是过分受到保护的。应该说，撒切尔主义革命，也

就是反凯恩斯主义的和自由主义的革命，是在西欧的『渡河码头』实行的，必须把它转

变到对岸来」。

後共产主义国家这种新自由主义的极端形式尽管有很大影响，但肯定要引起民众的

反对。因此，1993年9月，前共产主义者在波兰选举中获胜。1994年在匈牙利和立陶宛

也是这样。

不过，前共产主义者组成的政府在实践和政策上的表现与它们的公开的新自由主义

敌人的政策没有明显的区别。通货紧缩政策，公共服务缩减政策，私有化，资本主义的

一个与黑手党联系的部门的发展，社会的两极分化都在持续。节奏也许更为缓慢，但方

向不变。在这里，与西欧社会党政策的相似之处表现得很清楚。这两种情况都涉及新自

由主义 例的温和变种 至少在话语方面，但并不总是在实践中 即右翼和官方左翼的共

同的新自由主义 例的变种。因此，新自由主义者能够由於自己是规模巨大的、会持续

几十年的社会经济变革的领导人而洋洋得意。

八、拉丁美洲：新自由主义的实验室

新自由主义在东欧取得胜利的影响在地球的其它部份，尤其是拉丁美洲显示出来

了。拉丁美洲成了新自由主义政策的第三大试验场地。事实上，尽管某些大规模私有化

措施在经合组织国家或东欧某些国家创始以后才在拉丁美洲被采用的，这个洲却是第一

次系统地运用新自由主义经验的证明。我在这里要援引1973年9月智利军事政变之后在

皮诺切特独裁下的情况来说明。这一政体的「功绩」在于宣告当前历史阶段的新自由主

义周期已经开始。皮诺切特统治下的智利立即以非常冷酷无情的形式实施了新自由主义

的纲领；放松管制、大批失业、镇压工会、有利于富翁的财富再分配、公共部门的私有

化。这一切的开始差不多比撒切尔早10年。在智利，皮诺切特的经验更直接受到北美理

论的影响，美国的米尔顿·弗里德曼理论的影响比奥地利的冯·哈耶克的影响更为直

接。值得强调指出的是，70年代新自由主义在智利的经验使英国撒切尔夫人的顾问们很

感兴趣。而且在80年代，这两个政府之间建立了极为友好的关系。当然，新自由主义在

智利实施的先决条件是废除民主制和建立一种二战以后最残暴的独裁制。

民主政体本身——正如冯·哈耶克不断地重的那样——从来不是新自由主义的中心

价值。他解释说，如果按照民主制而取得多数的民众决定干涉每一个经济主体按自己的

想法处理自己的财产和收入的绝对权利，那么自由和民主就很容易成为不可调和的问

题。在这一意义上，弗里德曼和冯·哈耶克可以对智利的经验表示赞赏，却不致使自己

的理论丧失条理，也无需在原则方面进行妥协。由于智利的经济在皮诺切特政权下以比

较快的节奏发展，这一点是与受新自由主义纲领支配的先进国家的资本主义经济不一样

的，因此他们就更加能为自己的赞赏辩解了。况且，这一发展节奏在后皮诺切特政体下

仍继续保持，而这些政府基本上是采取同样的经济方针。如果说智利的经验可以给经合

组织国家的新自由主义引路，那么拉丁美洲国家也成了将来在东方实施的计划的试验场

地。我在这里指的是1985年以来玻利维亚实施的「改革」。美国经济学家，年轻的经济

良师杰弗赖·萨克斯在玻利维亚试验了他的休克疗法并作了调整，然才向波兰和苏联提

出类似的建议。在玻利维亚，强制实行结构调整的计划不需要像在智利那样镇压强大的

工人运动。结束过度通货膨胀是首先宣布的目标。执行杰弗赖·萨克斯试验的政治制度

并没有采取独裁专制的形式，它是领导1952年革命的民众主义政党的继承者。

由此可见，智利和玻利维亚起了新自由主义实验室的作用。但一直到80年代末这些

实验在拉丁美洲还是例外。在墨西哥，1988年卡洛斯·萨利纳斯·德·戈塔里任总统时

才开始明显地转向自由主义。接着是1989年卡洛斯·梅朗在阿根廷当选和同年卡洛斯·

安烈·佩雷斯在委内瑞拉开始他的二个总统任期。最后是1990年秘鲁选举阿尔维托·藤

森为总统。这些政府中的任何一个都没有在当选之前向居民说明所要实施的政策的内

容。相反，梅朗·佩雷斯和藤森都明确许诺要执行与他们在80年代的反民众主义措施相

反的政策。对于萨利纳斯来说，众所周知，如果没有革命制度党大规模的选举舞弊，他

是不会当选的。

从这四个试验来看，有三个在反对过度通货膨肪方面已立即取得显著成效——墨西

哥、阿根廷、秘鲁。唯一失败的是委内瑞拉。差别是巨大的。事实上，由于存在着把强

大的权力集中在自己手中的行政机构，就已经为通货紧缩、急剧的放松管制、失业率上

升以及私有化提供了必要的政治条件。在墨西哥，由于革命制度党实际上是唯一的党，

因此这种情况一直存在。相反，梅朗和藤森却必须从事革新，即紧急立法、修改宪法或

自行策划政变。这一种类型的专制政治未能在委内瑞拉实施。

尽管如此，如果得出结论说只有专制政体能够在拉丁美洲强制推行新自由主义的政

策，那是危险的。玻利维亚的情况是，所有在1985年之后当的政府——不管是帕斯·萨

莫的还是桑切斯·洛萨达的——都执行同一个纲领，这表明即使采取反民众主义的镇压

措施，专制政治本身也决不是必不可少的条件。玻利维亚经验提供的教训是：过度通货

膨胀——对于占极大多数的民族来讲，每天都可能由此引起贫困化的结果——能起促使

人们「接受」粗暴的新自由主义措施的作用，而非独裁的民主形式却可以保持下来。

1987年，巴西的一位经济学家（他本人国际金融组织的一名成员，也是智利皮诺切特政

府经验的赞赏者）透露真情说，当时，即在萨尔纳任总统时期，巴西的严重问题并不像

世界银行官员所散布的那样是由于通货膨胀率过高引起的。他声称通货膨胀率太低，并

坦率地讲：我们希望障碍被冲破。为什么？他们的回答很简单：在巴西，我们需要过度

通货膨胀，以便创造条件，推动民众接受极端通货紧缩的做法，对于这个国家来讲，通

货紧缩是必要的。过度通货膨胀在巴西已经开始，为了激活新自由主义纲领，各种条件

都已具备，却不需要独裁手段……。

九、新自由主义的三条经验教训

我有意识地既强调新自由主义的政治力量也强调其思想力量，也就是说，强调它的

活力和它在理论上的不妥协性，以及它在短期内还不会枯竭的能动性。我认为，如果我

们要在短期内有效地作出对应，就必须突出它的这些特点。如果认为新自由主义是不稳

定的或是不符合时代的，将一个危险的幻想。新自由主义是一个令人生畏的敌人，它在

最近这些年间已取得了许多胜利，尽管不是无法战胜的。如果我们试图指出各种可能超

越现实的新自由主义的远景，如果我们力求在思想、政治、文化方面进行反对新自由主

义的斗争，那么我们不能忘记它为我们提供的三条经验教训。

1、 敢于反对某一时期占支配地位的政治潮流。冯·哈耶克、弗里德曼和他们的朋

友们的功绩（在今天所有聪明的资产阶级心目中这是一项功绩）在于，他们对当时占统

治地位的社会制度情况提出激烈的批评，而在那一时刻这种批评恰恰是完全不得人心

的。尽管如此，他们长期坚持一种处于边缘地位的反对派态度，而当时得到公认的「智

能」和「科学」，就算没有认为他们是疯子，也是把他们当作怪物的。他们一直坚持到

历史条件发生变化并且出现能使他们的纲领得到具体实施的历史可能性的时候。

2、在思想观点上不要违心，不要同意调和原则。新自由主义理论是极端性的，缺

乏中庸之道是它们的显著特点。对于那个时代的具有正统思想的人来说，它们是破坏偶

像的理论。尽管如此，它们并没有丧失有效性。相反，正是由于新自由主义纲领的彻底

性和思想上的坚定性，才使它获得旺盛的生命力和强大的影响。如果用某些后现代主义

思潮发明的流行用语来说（这些思潮是准备吞下折中主义理论的），新自由主义是一种

软弱无力的思想的对立面。

没有任何一个政权曾经全盘实施新自由主义纲领，这一事实并不能说明它在实践方

面是无效的。相反，正是因为新自由主义理论是如此毫不妥协，右派政府才能采用激烈

的政策。新自由主义就其基础本身来说，提供了一种最高纲领，政府可以从其中用最适

合当时情况的成份以及甚至最制度语境的成份。在这一意义上，新自由主义的「最高纲

领主义」是有高度可操作性的。它提供了一个根大的激进措施的宝库，这些措施可以用

于各种情况并且可以随不同情况而加以调整。与此同时，它证明了自己的意识形态的巨

大影响、自己的囊括社会一切方面的能力和作为一种占支配地位的世界观的载体而发挥

作用的能力。

3、不承认任何已经确定的体制是不可改变的。当50年代和60年代新自由主义是一

种被蔑视和边缘性的思潮时，在那一时代占统治地位的资产阶级圈子里不能设想可以在

富裕国家造成4000人失业而不致引起社会爆炸。要公开声称应当以积极的价值（为了社

会的活力而扩散不平等）的名义将收入从贫民向富人重新分配，在当时也是不能想象

的。不仅对石油（开采），而且也对自来水、邮政、学校，甚至对监狱实行私有化，同

样是不能设想的。

但是，正如我们所知道的，当社会力量和政治力量的对比在长期的经济衰退过程中

发生变化时，这一切都被证实为可行的了。新自由主义的信息在某种程序上激活了资本

主义社会。任何体制，不管多么神圣或多为人所熟知，都不是在原则上不可触动的。制

度的格局比人们认为的要更加柔韧可塑得多。

十、超越新自由主义

在提醒人们注意可以从新自由主义的经验中得出的教训以后，我们将怎样设想超越

新自由主义？这是一个大题目。我在这里只想指出一个可能的后新自由主义时期的三个

因素。

1、价值。必须在价值领域发动一次强大的进攻，突出平等原则作为衡量一切真正

自由的社会的中心准则。平等不是像新自由主义所确认的那样意味着均一性，而是相反

，只有平等才意味着真正的多样性。

马克思的公式仍旧保持着它的多元主义力量：「……在随着个人的全面发展生产力

也增长起来，而集体财富的一切源泉充分涌流之后——只有在那个时候，才能完全超出

资产阶级权利的狭隘眼界，社会才能在自己的旗帜上写出：各尽所能，按需分配！」（

《哥达政纲领批判》）在这个关于平等和公正的社会的观念中，明显地表述了个人的需

要、性格和才能之间的差别。

这在今天意味着什么？这是指每个男女公民都有现实的可能按自己选择的模式，在

没有由别人的特权造成的匮乏和劣势地位的影响下生活。不言而喻，这种平等要从平等

地获得保健、教育、居住和劳动的机会开始。在其中每一个领域，市场都不可能保证普

遍获得这些不可缺少的方面的需要（哪怕是最低限度的）。只有公共权力能保证人们普

遍获得高质量的治疗、知识的发展、稳定的就业以及对所有的人的社会保障。

在这一意义上，必须绝对地维护福利国家原则。尽管如此，不应当仅仅捍卫已经取

得的成就，而是要扩大社会保障的网络，但并不是必须把它交给一个集中制的国家来管

理。为了达到这个目的，必须建立一种与目前无论在发达国家还是在「发展中国家」都

还在生效的体系不同的财政体系。巴西、阿根廷或墨西哥等国的财政体系中的金融腐败

和道德腐败是众所周知的。但是有钱人逃税并不是第三世界国家特有的现象。这也是而

且愈来愈是第一世界国家的特权阶层的行为。如果说要求一个集中制国家提供服务并总

是公正的话，那么为这些服务获得必要的财政来源却应当始终是这种国家的一个职能。

为此，需要一个能挫败特权者的抵抗并且阻止资本外逃的国家，这就要求进行财政改

革。发表忽视这一需要的反国家统制主义言论是蛊惑人心的做法。

2、所有制。新自由主义最重要的历史壮举无疑是国有工业和服务业的私有化。反

社会主义十字军在这一领域实现了它的目标。这件事的悖论在于，新自由主义在投身于

这些雄心勃勃的私有化计划时必须发明新的私有制类型。例如，可以举出捷克或俄国向

公民无偿分配证券，使他们有权获得新的私有企业的股份。这种做法将成为并且已经成

为一场闹剧。以公平的方式分配的股份实际上被外国投机家或本国的黑手党买去。尽管

如此，这些做法证明，像我们国家中存在的资产阶级所有制的传统形式决不是不可改变

的。由此可见，新形式的人民所有制会被发明出来，这些形式将使一些职能同资本主义

类型企业中极端集中的权力分离开来。

目前左派正在就人民所有制的新形式这一论题展开讨论。讨论是在西方国家内部酝

酿的，但这个题目并不仅仅涉及发达国家，像中国这样的国家或第三世界国家同样存在

这一问题。

3、民主制。新自由主义敢于公开断言：我们的代议制民主不是一个至高无上的价

值；相反，它是一个就内在本质来说不合适的工具，它很容易超过限度，而且事实上已

变成这样的了。新自由主义煽动者发出的信息是：我们需要更少的民主。例如，他们因

此强调建立一个在法律上完全独立于（不管哪一个）政府的中央银行的重要性，或者坚

持要在宪法中写下禁止任何财政赤字的规定。

我们在这里也应当接受这一「解放性的」教训并且把它颠倒过来。我们认为民主制

——就它现在的情况而言——不是一个偶像，不能把它当作人类自由的尽善尽美的表现

来崇拜。这是一个暂时的、不完善的形式，是可以重新塑造的。但是根本的方向应当和

新自由主义所指出的方向相反、我们需要更多的民主。这不是意味着——情况应当说是

很清楚的——人们设想的选举制度的简单化，即放弃比例代表制而实行机械多数制。同

样，更多的民主并不是意味着保留或加强总统制。

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