公法评论

徐贲

九十年代中国学术争论和国族认同

　　九十年代的种种学术讨论问题,如国学和新国学、亚洲现代化(\"亚洲价值\"或\"新儒学\")、人文精神、现代性、全球化、后现代和后殖民、自由主义和新左派等等,都同知识分子所感知或追求的某种层面上的国族认同(national identification)有关。文化现象论述者常以\"阐释中国的焦虑\"这一说法来概括九十年代的学术争论。这种\"焦虑\"其实就是国族认同危机。然而,这一说法中的\"中国\"一词含义并不清楚,因为\"中国\"既可指一个nation,又可指一个state,还可以指一个nation-state。\"阐释中国\"需要说明阐释的是什么意义上的中国,在这个根本概念上的歧义往往潜在地影响学术讨论者们在许多具体问题上的立场。

　　英文的nation不仅可指中文的国家(即英文的同义词state或country),也可指中文的民族(即英文的同义词people,tribe,或甚至ethnicity)。当一个民族建立了自主的政治制度和政治权威,并具有明确的疆域主权领土的时候,亦可被理解为nation-state(民族国家)。由于nation一词的含混,为了将它与单纯的民族或国家相区别,我在此将称其为国族。民族和国家的主要区别在于,民族侧重在集体人群或共同体人群,国家则侧重在特定主权疆域范围内的政治权威和决策统治机器。民族并不必然是结合于特定统治机器的集体人群(赫尔德的德意志主义和文化传统意义的中华性就都是文化性质的)。而国家则既不必然具有统一的民族基础(如多民族国家),也不必然预设承继传统民族文化(如文革中的中国)。

　　在九十年代对\"中国\"的思考中,较明显的是用单纯的文化主义观点看待nation,因而忽略了它与现代国家的密切关系。同样,在思考国族认同的时候,也就采取一种非政治的,闪避政治文化的做法,这在下面还要谈到。

　　\"国族认同\"概念中的\"认同\"也有歧义,同样影响到对\"中国\"思考的取向。认同一词的名词形式identity可以作三种不同的解释。第一种解释是同一性或等同,即某种具有本质意义的,不断延续或重复的东西。认同的第二种解释是确认和归属。确认是指一个存在物经由辨识自己于它物之共同特征,从而知道自己的同类何在,肯定了自己的群体性。这两个貌似相反的辨识途径其实是相辅相成,缺一不可,因为世界上没有任何一个事物是完全独一无二、自成一类的。认同的第三种解释是赞同或同意。通常这个用法表达出相当明显的主观意志,使认同带有一种意志选择的色彩,与前述两种意义偏向客观辨识的情形有别。

　　以国族认同来看,\"阐释中国的焦虑\"这个说法,其要义在于文化讨论者所表现出来的国族认同危机感。正是因为人们对国族认同的\"国族\"和\"认同\"概念有不同理解,他们对危机性质的基本看法也不相同。大致说来,九十年代学术争论中有三种对国族认同危机的解释,可以姑且分别将其称为文化危机,社会道德危机和政治文化或制度危机。

　　第一种解释最为普遍,它对国族的理解强调文化性,而淡化政治性。强调文化性和淡化政治性并不具有内在的逻辑关系。强调文化性可以同时也重视政治性,反之亦然。以回避政治性为代价来强调文化性,这是文化性国族危机感的基本特征。

　　文化性国族危机感在九十年代的文化传统主义和文化本土主义(尤其以后现代、后殖民主义为学理基础)那里都有充分的表现。在它们看来,中国文化在中国现代化的进程中已经或正在丧失作为民族文化精髓的传统意识和本质精神(第一和第二种意义上的认同)。这种危机意识在八十年代曾支配了所谓的传统/现代之争,延续到九十年代分别转化为对国学的热忱和对现代性的再思考,前者走的是国粹的道路,后者走的则是西为中用的道路,即用西方的文化相对论和反霸权理论来张扬特殊的\"中华性\"。

　　九十年代的文化本土主义的一大特征是与所谓亚洲意识的联系。它曾一度将亚洲现代化模式问题引入中国现代性、国学复兴和新儒学等学术领域。在亚洲金融危机发生后,这一趋势似已式微。但亚洲现代化模式的核心内容--亚洲价值乃至中国价值的特殊性--却继续支配着文化性国族危机意识。

　　文化性国族危机的出发点是\"东方\"和\"西方\"的本质区别,而\"东方\"和\"西方\"这两种不同的社会、政治和经济体制的根源则在于二者文化传统和价值的差异。这些本质差异不会因社会和经济的发展而发生根本的变化。这种中西对立观往往进一步导致对欧洲中心论东方主义的逆转。它不仅声称东方模式优于西方模式,而且预言东方模式将使二十一世纪成为亚洲的或中国的世纪。

　　同文化本质论的取向不同,另一种角度是从国际资本主义在亚洲地区的运作来看待亚洲的特殊性。一般来说,从这个角度往往会得出与文化本质论不同的角度。但是,即使从这个角度也还是可以得出文化本土主义的结论。可见文化本质论在九十年代表现的多样化和与不同理论结合的可能。

　　从国际资本主义在亚洲的运作来看待亚洲文化,有论者指出,亚洲国家所强调的国家意志、个人服从集体、为经济效率牺牲社会公正等等,这并非起因于什么不变的文化本质,而是亚洲现今朝着更自由、更公正的资本主义经济发展的阶段性现象。所谓\"亚洲价值\"只不过是统治集团对自身利益和经济实用主义的新包装。亚洲的政治保守主义和威权主义并不专属亚洲,它们在西方也同样存在。亚洲文化价值的争论实际上必然牵涉到与政治有关的问题。亚洲价值并非是本质性的、不变的文化现象,而只不过是一种以民族文化包装起来的、具有普遍意义的保守思想,恰如冷战时期打扮成美国价值的麦卡锡主义。

　　对国际资本主义和全球化的思考,是九十年代中国后现代、后殖民理论的中心议题之一。不过,后学的全球性视野关注的不是中国在全球状况下的普遍性,而是它的特殊性。中国后学认为,中国有其自己的现代性实践和经验,世界范围内的现代性观念其实掩饰着具有压迫性的西方普遍主义和霸权野心。更有论者指出,早在五十、六十年代,即在大跃进和文革时代,中国就已经开始了具有中国特色的现代性实践并取得了宝贵的经验,在重新思考现代性时,最重要的恰恰是如何去发现这些具有中国特色的因素。在这种对中国特殊性的思考中出现了一些被称作为\"新左派\"的观点。例如,日本、西德的现代企业管理是学习中国的《鞍钢宪法》,\"人民公社社政合一体制\"是\"村民民主自治\",中国官场的\"文山会海\"体现了\"议事民主\",应当把毛泽东所谓的文革七、八年再来一次\"制度化为定期的全国普选\",文革时期的忠字舞显示的是\"集体的狂欢节气氛\",并已在当今的街头舞会和卡拉OK酒巴\"重现\"为群众文艺。〔注1〕

　　对国族认同危机的第二种态度是将其看成是一种道德危机或道德性的社会危机。换言之,人们对中国现状忧虑,是因为觉得它的普遍道德或价值观出了毛病。这种危机意识可以向两个方向发展,一是局部化为对一些具体价值失范的忧虑,如审美趣味失范,学术追求失范,人文操守失范等等。二是普遍性化为对国族精神失范的忧虑。早先对\"人文精神\"的讨论不仅涉及知识分子问题,而且还可以涉及普遍国民素质问题,便蕴含着后一种发展的可能。这两种发展都包含理想成分,都包含主体意志的价值追求,因此都与上面涉及的第三种认同较为相近。但它们又都还不是下面要谈到的政治文化层面上的国族认同危机。

　　道德危机论者往往把社会道德沦丧归因为拜金主义商业化腐蚀社会肌体和媚俗的大众文化消解理想、使人思想空虚、醉生梦死、玩世不恭。持道德危机论者抨击大众文化的出发点并不相同,传统文化主义者视商业化和大众文化为现代化、全球化的必然恶果;左派人士将它们其视为西方腐朽个人主义价值对中国的文化侵蚀或侵略;自由派人士则视其为普遍人文精神的丧失和知识分子人格的末世处境。这一现象使得我们在观察九十年代学术争论时必须谨慎地区别意见的分歧,因为学术意见的分歧虽与意识形态立场有关,却不是一一对应的关系。

　　往往有论者将对大众文化的态度区分为精英主义和反精英主义两种,并将精英主义与自由主义等同起来。这种区分尤其为崇扬大众文化的中国后学所依重。但问题在于,对大众文化的评价不仅包含对大众文化本身的态度,而且也包含对占统治地位的主流文化的态度,而后一个方面则往往被忽视或隐约掉了。并非所有的自由主义知识分子都对大众文化持相同的看法。他们有的将大众文化看成是一种相对于主流文化的异类文化,因而强调和肯定其中的能动主体性和求变意识,并与法兰克福学派的大众文化理论相左。他们还有的则强调中国特殊国情中大众文化的妥协性和对主流文化的寄生性,怀疑它对主流文化是否真能起到挑战和破坏的作用;正因如此,他们对法兰克福学派悲观的大众文化理论有强烈共鸣。自由派知识分子对大众文化的看法虽然不同,但对主流文化的独立思考立场却相一致。

　　相反,后学对大众文化的赞赏虽然看上去和前一种自由主义立场相似,但立论基点却大不一样。后学对大众文化的赞赏经历了一个霍尔(Stuart Hall)所说的\"由理解到赞美\"的过程。后学敏于观察九十年代的文化新现象,对大众文化多有独到的分析。但是它往往用这些新文化现象来实证九十年代中国社会政治文化的新纪元,即所谓\"后新时期\"和它值得赞美的特征(非西方的中国现代化模式\"小康\")。

　　后学论者也和自由主义知识分子同样具有某种国族认同危机。对他们来说,危机起因于本土文化的外部因素(西方思想的威胁),而非内部因素。因此他们对本土现实的认同远超过对它的批评。虽然后学以挞伐自由主义和自由知识分子著称,但它对后新时期的赞美还是暗暗接受了某些自由主义的价值观。它赞美文化多元和众声喧哗,无异于提倡思想自由。它称显现于大众文化的民族主义为原型公民社会(protocivic)和原型个人主义(protoindividual),这更与自由主义者倡导公民社会和个人意识相一致。不过区别在于,在自由知识分子看来,思想自由、公民社会和个人独立意识在中国还有待实现,但在后学论者看来,这些都已经成为中国九十年代现实的组成部分。

　　九十年代国族认同的第三种解释在政治文化层面上进行。它和前面两种解释并不冲突,它只是认为,文化和道德问题是在特定历史时刻的政治形态下形成的,因此,文化和道德危机往往是某种政治文化或制度的合法性危机(legitimacy crisis)的征兆。正如哈贝玛斯所说,认同危机和合法性危机是联系在一起的。文化革命以后,中国由一个自力更生、不断革命的国家,一下子意识到自己与国际社会的隔绝,以强烈的\"球籍\"意识表现了国际社会成员感的空前觉醒,形成中国要成为一个现代化国家的共识。现代化既是塑造后文革国族身份的基本方向,也是新国族身份所期许的内容。八十年代在什么是真正的现代化,尤其是四个现代化和人的现代化的关系问题上的争论,便是很切实的塑造中国现代国族身份的参与行为。

　　我们称之为现代国族身份的,实际上是一种对国族身份的现代认识。维系现代国族身份认同和现代个人身份认同的价值原则(自由、平等、人权)具有相同的标准。现代国族身份和现代个人身份的基础都是对现代人权价值的认同。对于弱势国族的中国来说,这些价值原则尤为重要。中国的国族身份只有当它与其它国族的关系具有平等性、自由性和人的尊严时,才是值得获取和维持的。如果强势国族强迫中国成为国际社会中的二等国族,即便是不得已的现实,中国仍不会认同这样的身份。同样,一个个人也不能接受一个社会政治制度为他设置的二等公民身份。身份不是现实的反映,身份是一种以特定价值为导向的追求。自由、平等、人权之所以成为现代身份的价值原则,乃是因为现代身份的构建,从个人到国族,都已和封建专制时代或帝国主义时代不一样了。现代身份必须同时在国际和国内范围内建立。一个人在国内范围中构建现代自我身份遭遇重大挫折的时候,他的现代国族认同往往也会出现危机。

　　现代国族身份在国际社会(或国际关系)中的标准与现代个人在公民社会(或公民关系)中的标准是相同的,二者皆以主权和自主为本。现代身份认同之所以不能见容于弱肉强食的帝国主义法则和持强凌弱的极权专制,乃是因为它特别强调身份认同中由主体意志选择的价值内容,即第三种意义上的认同。

　　在回答\"我们是谁\"这个问题时,这个\"我们\"不仅需要疆域界限,而且还需要实质的价值内容。在中国的领土和文化疆域都没有遭受外来的侵略的情况下,价值内容对国族身份的表述变得愈加重要。正如底特默(Lowell Dittmer)和金姆(Samuel S. Kim)所说,国族身份\"应当是属性主格(predicate nominative),而非一个抽象名词,是一个不断进行的过程和旅程,而非国定不变的疆域,是一种关系,而非一种游离的实在或品质。\"也就是说,国族身份是国民不断共同建构的,而且是以价值观为导向来建构的。\"中国\"这个主格必须获得某种普遍认可的、值得称许的好属性。

　　在国际社会中,中国的国族身份不是生来即有,注定不可改变的。它不只取决于诸如黄肤、黑发、汉语这类初发性民族特征,更取决于积极的、以价值为导向的集体选择。\"中国\"并不仅仅在将自己与\"非中国\"相区别;中国必然在国际关系中与形形色色的\"它者\"进行积极的互动,并在这一互动关系中形成某种自我辨认(因此也是第二种意义上的认同)。这些\"它者\"可以区分为\"积极它者\"和\"消极它者\"两类。一方面,\"我\"因与消极它者不同而自我辨认;另一方面,\"我\"因与积极它者相同(或我要与之相同)而自我辨认。五十年代以苏联为首的社会主义阵营,六十至七十年代的\"真正社会主义国家\"(阿尔巴尼亚、朝鲜、越南)都曾是中国国族认同的积极它者参照国群。白鲁旬曾指出:\"在政治发展的过程中,当一个共同体发现,它先前集体自我的那些毫无问题的实际和心理的界定,在新的历史条件下突然变得不能接受的时候,认同危机便发生了。\"社会主义曾是中国人实际和心理的界定,是中国这一主格的属性。中国因社会主义而成为具有身份界定内容的属性主格。如今\"社会主义\"反倒要由\"中国\"来为其作属性标示,中国是\"具有中国特色的\"社会主义国家。这种同义反复式的表述实际上也就是说\"中国\"就是!

　　\"中国\",中国成了无属性主格。

　　随着中国的市场经济化和融入国际资本主义体制,社会主义在中国国族认同中的作用越来越不确定。第三世界国家和发展中国家又相继成为中国的积极它者参照国群,但是中国的社会主义认同使得它并不能真正投入到第三世界发展中国家的认同中去。这种认同的权宜和实用意义远超过其价值和道义取向。况且,第三世界或发展中国家因不同的政治文化和制度差异,并不具有统一的认同内容,为中国以此为参照国群的身份辨认造成了极大的困扰。九十年代的情况是,中国国族认同并不缺少负面它者参照(美国,西方),但却缺少正面参照群体。然而,在国族认同中,正面参照比负面参照要来得重要,因为正面参照为国族认同提供国际合法化的根据。

　　由于缺乏价值内容和正面国族参照群体,九十年代的国族认同越来越依赖民族初发因素的维系,依赖自然或历史的象征(长江、黄河、长城、炎黄等等),形成了九十年代的民族主义脱离公民社会建设的趋势。这种民族主义所激励的情感爱国主义和民主公民社会的宪法爱国主义是不同的。其主要区别在于,前者缺乏后者所具有的民主价值内容,前者的国族认同需要极度地以疆域界定(\"我\"与\"非我\")来弥补其内容限定的不足。

　　正是由于这一区别,哈贝玛斯曾将民族主义视为一种前共和的族群认同,随着国族从前共和向共和状态过渡,国族集体身份的含义也必然要发生变化。真正爱国主义的国族认同应当体现为公民们因分享共同的政治文化而表现出来的团结和归属意识。国族认同必须包含公民积极的政治参与热情。而九十年代的国族认同危机恰恰表现在人们对政治的冷淡和厌倦。知识分子的学术化和道德化仅为九十年代普遍非政治化趋向的一部分。对政治冷淡和对公众生活制度运作及其权威的疏离,标志着公众领域的萎缩,这些现象乃是公众生活肌体的病灶,\"中国人\"的感受缺少由共同目标、社会理想、公共价值等维系的深层归属感,它的共同性就变得肤浅、单薄、勉强而做作。也正是从这一角度,我们可以说公共政治文化的国族认同危机乃是全中国的道德危机。说它是危机,并不单纯指缺乏某种人文精神,而是在更深一层的意义上看到,政治的腐败和虚伪、社会的玩世不恭和道德虚无主义已经从根本上破坏了社会道德再生所必须的基质,使得形成有价值的集体目标和理想变得难上加难。

　　九十年代中国学术争论中所出现的三种不同的国族认同及与之相关的危机意识有重叠的地方,但区别是明显的。许多争论看似针锋相对,其实并不在同一层面上进行,既缺乏交接,也不一定得要领。在回顾这个时期的种种学术话语发展时,也许正应该把它们放在各自的层次定位上进行分析,比起它们在一时轰动效应之后留下的口号和宣示,它们包含的国族认同意识或许会在今后的文化思考中有新的发展。

《世纪中国》（http://www.cc.org.cn/）　2001年05月09日

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